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拉脱维亚金融和资本市场委员会

2001年7月1日,拉脱维亚金融资本市场委员会(FKTK)正式开展活动并行使监管职责。

1. FKTK并未设立明确的破产清偿机制,并且投资经纪公司与其客户之间的争议只能通过民事诉讼来解决。

2. 客户服务方面,FKTK接受电话咨询以及邮件咨询。通过邮件咨询时,2天内回复详细内容。

  • 成立时间2001年

  • 机构类型 政府监管

  • 监管外汇

  • 地理及政治背景7.0分

  • 机构背景及性质4.0分

  • 风险管理18.0分

  • 监管细则12.0分

  • 牌照申请10.0分

  • 投资保障17.0分

地理及政治背景

  • GDP排名 3.0分/5.0分
  • 政治经济环境 4.0分/5.0分

机构背景及性质

  • 成立时长 2.0分/3.0分
  • 机构性质 2.0分/2.0分

风险管理

  • 定期报告 5.0分/6.0分
  • 公司组织架构 5.0分/6.0分
  • 处罚措施 3.0分/5.0分
  • 隔离账户 5.0分/5.0分

监管细则

  • 监管对象 5.0分/5.0分
  • 监管框架 5.0分/5.0分
  • 杠杆限制 1.0分/3.0分
  • 负余额保护 1.0分/2.0分

牌照申请

  • 注册最低资本 2.0分/3.0分
  • 申请时长 1.0分/3.0分
  • 申请费用 1.0分/3.0分
  • 牌照有效期 3.0分/3.0分
  • 实体办公室 3.0分/3.0分

投资保障

  • 外汇信息披露 2.0分/3.0分
  • 中国客户 1.0分/3.0分
  • 客户服务 5.0分/6.0分
  • 投诉处理 9.0分/12.0分
  • 破产清偿 0.0分/9.0分

GDP排名

拉脱维亚是欧洲国家,2017年GDP国内生产总值为301.76亿美元,世界排名第93位。

拉脱维亚2017年人均GDP总值为15402.66美元,世界排名第53位。

政治经济环境

拉脱维亚国土面积比较小,于2004年5月1日正式加入欧盟。国内政局无重大动荡。

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