监管评级>评级标准

一、全球外汇监管机构评级目的

1.1 监管机构评级体系旨在多维度评定监管机构监管力度等级,以协助投资者更直观、全面的了解全球各国监管体系。

1.2 本评级系统将根据各国监管机构的发展以及新规的颁布进行更新。

二、评级从六大方面进行

2.1 地理及政治背景

2.2 机构背景及性质

2.3 风险管控

2.4 监管细则

2.5 牌照申请

2.6 投资保障信息

三、全球外汇监管机构评级分值分布

评级总分为100分,地理及政治背景10分,机构背景及性质5分,风险管理22分,监管细则15分,牌照申请15分,投资保障信息33分。总的来说,风险管理,投资保障这两项占比最高,这是投资者最关注的版块。

等级评定分值:

AAA级监管机构得分为90分(含)以上
AA级监管机构得分为80分(含)~90分(不含)
A级监管机构得分为70(含)~80分(不含)
B级监管机构得分为60分(含)~70分(不含)
C级监管机构得分为60分(不含)以下

评定细则:

类别评级内容
地理及政治背景
GDP排名
政治经济环境
机构背景及性质成立时长
机构性质
政府监管
民营监管
风险管理
定期报告交易报告
审计报告
客户资金报告
反洗钱报告
净资产报告
员工报告
薪酬报告
公司组织架构
内部法务
管理人员适用性要求
员工要求
外部审计
风控
处罚措施警告
罚款
吊销牌照
市场禁入
起诉
监禁
隔离账户
监管细则监管对象
监管框架/法规
杠杆限制
负余额保护
牌照申请注册最低资本
申请时长
申请费用
牌照有效期
实体办公室
投资保障服务外国客户
客户服务
投诉处理
破产清偿


备注:

1. GRAC全称 Global Forex Regulators Assessment,中文译为全球监管机构评级中心。

2. 请注意评级结果会随着监管机构的新法规的补充而不同,评级结果仅反映评级时间段监管机构的整体情况。

3. 以上评级结果仅供参考,不构成投资建议,请注意投资风险,没有100%安全的监管机构,也没有100%安全的交易平台。