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英国金融行为监管局

2013年4月1日,英国金融行为管理局FCA正式成立。

1. 目前受FCA监管的零售外汇持牌券商超过300余家。

2. 投资保障方面,针对破产的外汇经纪商,投资者可投诉至英国FSCS,赔偿上限为每位投资者5万英镑(约合人民币42万元)。

  • 成立时间1997年

  • 机构类型 政府监管

  • 监管外汇

  • 机构背景及性质5.0分

  • 风险管理22.0分

  • 监管细则15.0分

  • 牌照申请13.0分

  • 投资保障33.0分

  • 地理及政治背景8.0分

机构背景及性质

  • 成立时长 3.0分/3.0分
  • 机构性质 2.0分/2.0分

风险管理

  • 定期报告 6.0分/6.0分
  • 公司组织架构 6.0分/6.0分
  • 处罚措施 5.0分/5.0分
  • 隔离账户 5.0分/5.0分

监管细则

  • 监管对象 5.0分/5.0分
  • 监管框架 5.0分/5.0分
  • 杠杆限制 3.0分/3.0分
  • 负余额保护 2.0分/2.0分

牌照申请

  • 注册最低资本 2.0分/3.0分
  • 申请时长 2.0分/3.0分
  • 申请费用 3.0分/3.0分
  • 牌照有效期 3.0分/3.0分
  • 实体办公室 3.0分/3.0分

投资保障

  • 外汇信息披露 3.0分/3.0分
  • 中国客户 3.0分/3.0分
  • 客户服务 6.0分/6.0分
  • 投诉处理 12.0分/12.0分
  • 破产清偿 9.0分/9.0分

地理及政治背景

  • GDP排名 5.0分/5.0分
  • 政治经济环境 3.0分/5.0分

成立时长

英国FCA成立于2013年,其前身FSA成立于1997年。这里以FSA的成立时间1997年为准。

英国FCA成立时间英文原文截图如下:

中文翻译如下:

英国FCA成立于2013年4月1日,从英国FSA(金融服务管理局)接管金融行为和相关审慎监管职责。

英国FSA成立时间英文原文截图如下:

中文翻译如下:

英国财政大臣于1997年5月20日宣布了英国金融服务监管改革和新监管机构FSA的成立。

总理宣布他决定将银行监管和投资服务监管合并到证券和投资委员会(SIB)。 SIB于1997年10月正式更名为金融服务管理局FSA。


机构性质

英国FCA是政府机构,是独立公共机构,对英国财政部和议会负责。

英文原文截图如下:

中文翻译如下:

英国FCA是一家独立的公共机构,机构运营资金全部来自于其成员公司。英国FCA由议会和财政部授权行使法定职责。财政部负责英国金融体系。


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